據國家統計局數據，2021年我國采礦業實現利潤總額10390.8億元，比上年增長1.91倍。礦產資源作為我國經濟發展的重要物質基礎，礦山企業經濟效益的提高也影響著國計民生。

對礦山企業來說，將礦山建設、生產等工程外包，能夠在一定程度上減少對人力、機器、財務上的資金投入，減輕投資和管理壓力。近年來，工程外包已成為礦山采掘施工的重要形式，隨著礦產資源需求的不斷增長，還有不斷擴大的趨勢。但我們注意到，工程外包過程中也出現了發包人管理混亂、以包代管、層層轉包等一系列問題，給礦山的安全生產造成了極大的隱患。樹人律師發現，在國家礦山安全監察局公布的2021年全國礦山事故十大典型案例中，其中三起案例均存在工程外包的相關問題，給發包人敲響了警鐘。

作為礦業權人，并不是將工程外包給其他企業，就能夠減輕自身責任和風險的。一旦發生安全事故，發包人也難逃相關部門的追責。那么，礦業權人將工程外包時，需要承擔哪些責任和義務呢？

一、工程外包中，發包人的責任與義務

較早施行的《中華人民共和國安全生產法》《中華人民共和國礦山安全法》等相關法律，雖然對礦山的生產安全作出了一些規定，但都沒有對外包工程中發包人和承包人的責任義務作出區分與規制。2013年，原國家安全監管總局制定通過了《非煤礦山外包工程安全管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）。2021年，國家礦山安全監察局制定通過了《關于加強金屬非金屬地下礦山外包工程安全管理的若干規定》（以下簡稱《規定》）。這兩部法規均對礦山生產、施工的外包工程中發包人和承包人的責任和義務作出較為詳盡的規定。經樹人律師分析、歸納發包人的責任義務，主要包括以下三個方面：

（一）發包人要求和審查、安全投入等義務

1.發包人要求

發包人應當配備專職安全生產管理人員和采礦、機電、通風、地測（防治水）等工程技術人員，依法取得非煤礦山安全生產許可證。且不得擅自壓縮外包工程合同約定的工期，不得違章指揮或者強令承包人及其從業人員冒險作業。

由于因承包人趕工期而產生事故的情況時有發生，發包人私自壓縮工期會影響外包工程的生產安全，因此要求發包人不得擅自壓縮工期。

2.審查承包人的資質

發包人應當審查承包人的安全生產許可證和相應資質，以及承包人項目部的安全管理機構、規章制度、技術管理人員、主要設備設施和安全教育培訓、特種作業人員資格等情況。

發包人審查承包人的資質、證照等，能夠在一定程度上確保承包人的安全管理水平和施工能力達到要求。

3.簽訂安全生產管理協議、進行技術交底

發包人應當與承包人簽訂安全生產管理協議，需對安全投入、隱患排查治理和安全教育培訓、事故應急救援等七項內容作出約定，并在10日內抄送發包工程所在地礦山安全監管部門。

發包人應當向承包人進行外包工程的技術交底，提供與外包工程安全生產相關的勘察、設計、風險評價、檢測檢驗和應急救援等資料。

4.安全投入義務

發包人是外包工程安全投入的責任主體，應足額提取安全生產費用。

安全投入是保障外包工程安全生產的必要條件，也體現了發包人承擔礦山安全生產的主體責任。此外，發包人還應承擔合同約定以外發生的隱患排查治理等有關安全生產所需費用。

（二）外包過程中的監督和管理責任

1.發包人的監督責任

發包人應當每半年對其承包人的施工資質、安全生產管理機構、規章制度和操作規程、施工現場安全管理、信息報告義務等情況進行一次檢查；發現承包人存在安全生產問題的，應當督促其立即整改。

對于金屬非金屬地下礦山外包工程，其主要負責人（實際控制人或者法定代表人）應當每月組織相關人員對承包人執行安全生產法律法規、隱患排查治理、教育培訓等情況至少進行一次監督檢查。

2.發包人的管理責任

礦山分項發包的，發包人應當將承包人及其項目部納入本單位的安全管理體系，實行統一管理；同時，分項發包人對其承包人應當重點管理的內容，如民用爆炸物品管理、隱患排查治理等，特別是外包工程的作業現場應當實施全過程監督檢查。

對于金屬非金屬地下礦山外包工程，發包人應當組織承包人及其項目部建立健全外包工程協同工作機制，共同成立安全生產委員會，定期研究安全生產問題，將外包工程風險分級管控、隱患排查治理、安全教育培訓、領導帶班下井、事故報告與快速處置等工作納入協同工作范圍。

3.安全考核義務

發包人應當建立健全外包工程安全生產考核機制，對承包人每年至少進行一次安全生產考核。對于金屬非金屬地下礦山外包工程，發包人對承包人及其項目部每月進行一次安全生產績效考核。

（三）關于安全事故的責任與義務

1.發包人的應急救援要求

發包人應當按照國家有關規定建立應急救援組織，編制本單位事故應急預案，并定期組織演練。外包工程實行總發包的，發包人應當督促總承包人統一組織編制外包工程事故應急預案；實行分項發包的，發包人應當將承包人編制的外包工程現場應急處置方案納入本單位應急預案體系，并定期組織演練。

2.發包人負責事故數據統計

發包人在接到外包工程事故報告后，應當立即啟動相關事故應急預案，或者采取有效措施，組織搶救，防止事故擴大，并依照《生產安全事故報告和調查處理條例》的規定，立即如實地向事故發生地縣級以上人民政府安全生產監督管理部門和負有安全生產監督管理職責的有關部門報告。外包工程發生事故的，其事故數據納入發包單位的統計范圍。發包人和承包人應當根據事故調查報告及其批復承擔相應的事故責任。
 

由于發包人承擔外包工程的安全生產主體責任，因此相應的事故統計納入到發包人。但不意味著發包人要對事故承擔責任，是否承擔責任，承擔多大比例的責任還是以有關機關的調查報告為準。

二、典型案例

2021年1月13日，山東省棲霞市笏山金礦發生重大爆炸事故，造成10人死亡、1人失蹤，經濟損失6847.33萬元的嚴重后果。根據國家礦山安全監察局發布的事故調查報告，笏山金礦的采礦權人為山東五彩龍投資有限公司（以下簡稱“五彩龍公司”），將采礦工程建設項目承包給浙江其峰工程公司。

報告認定采礦權人（發包人）五彩龍公司在此次事故中未落實安全生產主體責任。對于建設項目外包管理極為混亂，對外來承包施工隊伍安全生產條件和資質審查把關不嚴，日常管理不到位；對外包施工單位管理不力，以包代管，只包不管。對外包施工單位交叉作業未進行統一協調管理，未及時發現并制止違規動火作業行為。對進場作業人員安全教育培訓、特種作業人員資格審查流于形式。

最終，事故處理結果為對五彩龍公司的法定代表人等15名企業責任人追究刑事責任、對相關責任單位罰款合計2159萬元。

三、結論

綜上所述，采礦權人將礦山的生產、施工工程進行外包時，也是要承擔一定責任和義務的，主要體現為貫穿外包前后整個過程的安全責任義務，而不能只包不管。對于礦山企業來說，安全生產是重中之重，若沒有盡到相關責任義務導致安全事故，不僅給國家社會造成巨大損失，也會導致企業的正常生產經營難以為繼，得不償失。因此，樹人律師認為，采礦權人將工程外包時，要積極履行自身義務，盡到安全管理責任以避免安全事故的發生。