一、開采承包合同無效的后果是什么？

二、什么情況下礦山開采承包合同無效？

《最高人民法院關于審理礦業權糾紛案件適用法律若干問題的解釋（2020修正）》（法釋〔2020〕17號）第五條規定：“未取得礦產資源勘查許可證、采礦許可證，簽訂合同將礦產資源交由他人勘查開采的，人民法院應依法認定合同無效。”

發包方應當具備合法有效的采礦權，這是其作為礦業權人行使一切對應權利的基礎，這也是承包有效的前提。

《礦業權糾紛解釋》第十二條規定：“礦業權租賃、承包合同約定礦業權人僅收取租金、承包費，放棄礦山管理，不履行安全生產、生態環境修復等法定義務，不承擔相應法律責任的，人民法院應依法認定合同無效。”

這是因為，發包人只收取承包費而不履行法定義務并轉嫁法律責任的，實際上是“以發包之名，行轉讓之實”；但這樣的轉讓并沒有依法履行相應的轉讓程序，構成非法轉讓，因此這份未經依法批準、以承包的形式掩蓋私自非法轉讓行為的合同，違反法律強制性規定，屬于無效合同。

其他可能構成“名為承包、實為轉讓”的情況還包括：

（1）不但約定對采礦任務的承包或對部分采礦經營權的承包，而且約定了承包人對采礦權本身享有所有權或處分權（包括轉包、分包、轉讓、抵押等）；

（2）約定對外法律行為以承包人的名義進行；

（3）約定發包人的法定代表人等重要職務由承包方人員擔任，而發包人的人員實際不再擔任；

（4）約定承包期限為永久性狀態（包括“長期”或“直至礦產資源開采完畢”）；……

導致承包合同無效的情形并不僅僅局限于前面《礦業權糾紛解釋》中關于承包合同的明文規定。

比如，《中華人民共和國安全生產法》第十七條規定：“生產經營單位應當具備本法和有關法律、行政法規和國家標準或者行業標準規定的安全生產條件；不具備安全生產條件的，不得從事生產經營活動。”承包方沒有取得《安全生產許可證》或根據《非煤礦山外包工程安全管理暫行辦法》《關于加強金屬非金屬地下礦山外包工程安全管理的若干規定》《建筑業企業資質標準》等沒有相應等級施工資質，從事礦山開采的，也可能導致承包合同無效。

再比如，《礦業權糾紛解釋》第十八條規定：“當事人約定在自然保護區、風景名勝區、重點生態功能區、生態環境敏感區和脆弱區等區域內勘查開采礦產資源，違反法律、行政法規的強制性規定或者損害環境公共利益的，人民法院應依法認定合同無效。”

了解這些規定，再來看下面這個案例就非常清晰和典型了：

楊寶岐與岐山縣蔡家坡鎮岐星村民委員會、陜西眾喜水泥有限公司承包合同糾紛 （2019）陜03民終2163號

2013年9月22日，楊寶岐與岐星村簽訂《關于寶雞眾喜水泥有限公司南山采石場經營開采權承包合同》（以下簡稱《承包合同》），雙方約定責任及權利：楊寶岐在岐星村的監管下，獨立經營、自負盈虧、經濟手續、債權、債務及一切安全等責任自負；承包經營期間，楊寶岐對生產經營管理活動負有全責，發生任何不安全事故和責任糾紛均由其承擔，岐星村不做處理。該合同還對其他事項做了約定。另查明，南山采石場自2011年年底停產，原采礦許可證有效期限為：2010年6月29日至2013年6月29日。2013年9月22日楊寶岐與岐星村簽訂《承包合同》時，該采礦許可證已過期。

本案的爭議焦點之一就是《承包合同》的效力問題。法院審理時認為，依據《礦業權糾紛解釋》第十二條之規定，案涉《承包合同》的效力，需要根據雙方合同約定以及合同履行過程中，礦業權實際控制人岐星村是否履行法定義務等進行判斷。

法院認為：

首先，《承包合同》中關于礦山安全管理、生態環境保護方面的約定較少，對岐星村在安全生產、環境保護方面的法定義務只字未提，且楊寶岐對生產經營管理活動負有全責，因此在合同約定中岐星村實際僅收取承包費，而不履行安全生產、生態環境修復等法定義務。

其次，岐星村提供的證據不能證明其履行了安全生產、生態環境保護等法定義務。

再次，楊寶岐與岐星村簽訂《承包合同》時，采礦許可證已過有效期。

最終法院認定案涉承包合同屬于無效合同。

三、新礦法下的開采承包合同怎么簽？

一旦承包合同被認定為無效，雙方基于合同取得的財產就應當相互返還，因合同無效所遭受的損失由雙方按照過錯程度承擔相應責任。也就意味著雙方不僅無法取得預期收益，前期在時間和精力上的無形投入也可能付諸東流，進一步也將影響雙方未來的規劃部署。

在簽訂合同前的商談階段，需要明確本次合作的真實目的是什么。如果雙方的合意和真實目的在于轉讓采礦權，應該簽訂采礦權轉讓合同，并根據《探礦權采礦權轉讓管理辦法》等相關規定辦理，以避免不必要的麻煩。

承包方需要核實發包方有沒有合法有效的采礦權，包括核實是否經過了有效延續、采礦權是否在有效期內等。相應地，發包方也需要核實承包方是否具備相應的開采施工資質。如果承包合同因一方不具備合法有效的采礦權或存在資質問題被認定為無效，在這個過程中產生損失的，未盡到審慎審查義務的一方同樣需要承擔過錯責任。

核實合法有效采礦權的載體，目前來說還是以《采礦許可證》為準。《礦業權登記管理辦法（征求意見稿）》對于新舊證件的銜接進行了規定：《辦法》施行前頒發且在有效期內的《采礦許可證》繼續有效，而《辦法》施行以后取得或延續的采礦權，就要核實是否進行了礦業權登記并辦理不動產權證書（采礦權）。

筆者認為，在新礦法背景下還有一個值得關注的問題：礦業權歸屬（不動產權證書）與《采礦許可證》的持有人是否必須保持一致？未來是否存在由承包方辦理采礦許可證的可能性？這一點還有待研究。

權利義務的具體分配在實踐中不一而足，但發包方和承包方都需要明確的一個重要標準是：確保采礦權人對于礦山開采處于有效控制狀態。采礦權人負有生態環境保護、安全生產、生態修復等法定義務，這些內容可以在合同中約定由承包方實際履行，但采礦權人的法定義務或法律責任不能因此消滅或轉移。作為發包方應對礦山開采進行必要的管理和監督，并且因承包方原因造成的法律后果，發包方不能免除責任。