采購合規是企業生產經營中不可或缺的核心要素，對于國有企業而言采購合規更是合規建設的重點領域。在目前國資監管對國有資產“寬進嚴出”的背景下，國企建立系統完備的采購合規制度和運營機制是規范經營管理、防范廉潔風險的重要保障。完善的采購合規制度體系和運營機制既能有效提升企業生產經營效率，確保物資采購的質優價廉，又能通過清晰的流程規范和完備的檔案管理，為審計巡視工作提供充分的基礎材料和依據，切實落實領導干部“一崗雙責”要求，實現經營管理責任的可追溯、可驗證。

結合上述《意見》《規范》，國企采購合規制度和運營機制大致包含以下內容：采購管理機構與職責、采購計劃管理、采購方式的選擇與執行、供應商管理、采購專家庫、采購信息化管理、采購監督等。根據本所律師服務經驗及客戶反饋，因《中華人民共和國招標投標法》（以下簡稱《招標投標法》）《必須招標的工程項目規定》等法律法規對招投標采購的適用條件、法律后果等已作出明文規定，前述內容中合規風險較大的項目是采購方式的選擇。因招標采購具有公開性、公示性、競爭性強，程序較為繁瑣復雜，耗費時間長、資源多，受約束、受規制較多的特點，企業應當首先識別：（1）采購項目是否屬于必須招標的范圍；（2）采購項目是否屬于必須公開招標的范圍。以下，本文將根據《意見》對各種采購方式的適用條件、具體選擇等展開論述。

（一）識別項目是否屬于必須招標的范圍

《意見》首先基于《中華人民共和國招標投標法》《中華人民共和國招標投標法實施條例》（以下簡稱《招標投標法實施條例》）《工程建設項目施工標投標辦法》《必須招標的工程項目規定》等法律法規，對于前述法律法規中明確規定必須采取招標方式采購的項目，要求央企嚴格執行。因此出于合規需要，國有企業應當首先識別某項目是否屬于必須招標的范圍。根據《招標投標法》等法律法規的規定，項目是否屬于必須招標的范圍，需要從以下方面識別：

1.三類工程的勘察、設計、施工、監理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購達到規定標準的必須招標

三類工程：第一類是大型基礎設施、公用事業等關系社會公共利益、公眾安全的工程項目。包括以下五類：（1）煤炭、石油、天然氣、電力、新能源等能源基礎設施項目；（2）鐵路、公路、管道、水運，以及公共航空和A1級通用機場等交通運輸基礎設施項目；（3）電信樞紐、通信信息網絡等通信基礎設施項目；（4）防洪、灌溉、排澇、引（供）水等水利基礎設施項目；（5）城市軌道交通等城建項目。第二類是全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的兩類工程項目：（1）使用預算資金200萬元人民幣以上，并且該資金占投資額10%以上的項目；（2）使用國有企業事業單位資金，并且該資金占控股或者主導地位的項目。第三類是指使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的兩類工程項目：（1）使用世界銀行、亞洲開發銀行等國際組織貸款、援助資金的項目；（2）使用外國政府及其機構貸款、援助資金的項目。

采購標準：（1）施工單項合同估算價在400萬元人民幣以上；（2）重要設備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在200萬元人民幣以上；（3）勘察、設計、監理等服務的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上。同一項目中可以合并進行的勘察、設計、施工、監理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，合同估算價合計達到以上規定標準的，必須招標。

2.屬于法律或者國務院對必須進行招標的其他項目的范圍有規定的依照其規定執行

《招標投標法》第三條第三款規定：“法律或者國務院對必須進行招標的其他項目的范圍有規定的，依照其規定。”若屬于該法第三條第三款規定的工程項目，也屬于必須招標項目。

3.上述范圍內但依法可以不招標的項目

此外，《招標投標法》和《招標投標法實施條例》規定了雖然在上述范圍的輻射下，但依法可以不進行招標的工程項目，可歸納為以下幾類：（1）涉及國家安全的工程項目；（2）涉及國家秘密的工程項目；（3）涉及救災搶險工程項目；（4）屬于利用扶貧資金實行以工代賑、需要使用農民工等特殊情況，不適宜進行招標的項目；（5）需要采用不可替代的專利或者專有技術；（6）采購人依法能夠自行建設、生產或者提供；（7）已通過招標方式選定的特許經營項目投資人依法能夠自行建設、生產或者提供；（8）需要向原中標人采購工程、貨物或者服務，否則將影響施工或者功能配套要求；（9）國家規定的其他特殊情形。
 

（二）判斷項目是否屬于必須公開招標的范圍

《招標投標法》第十條規定：“招標分為公開招標和邀請招標。公開招標，是指招標人以招標公告的方式邀請不特定的法人或者其他組織投標。邀請招標，是指招標人以投標邀請書的方式邀請特定的法人或者其他組織投標。”在前述兩種情形下，對于國企合規而言，判斷某項目是否屬于必須公開招標的范圍至關重要。

《招標投標法實施條例》第八條規定：“國有資金占控股或者主導地位的依法必須進行招標的項目，應當公開招標；但有下列情形之一的，可以邀請招標：（一）技術復雜、有特殊要求或者受自然環境限制，只有少量潛在投標人可供選擇；（二）采用公開招標方式的費用占項目合同金額的比例過大。”因此，必須公開招標的建設項目范圍就是在必須招標的范圍內，除符合邀請招標條件之外的項目。相關法律法規傾向于以公開招標為原則，邀請招標為例外，邀請招標的具體范圍由法律法規進行羅列式規定。
 

根據國資委《意見》的要求，央企國企采用的非招標采購方式主要是以下四種，即：詢比采購、競價采購、談判采購和直接采購。以下將從供應商數量、可報價次數、適用條件、評審方法等方面進行對比分析。
 

對于《招標投標法》規定的、必須進行招標的采購項目，央企國企應當依法進行招標，這是企業合規的必然要求。在必須招標的項目范圍之外，央企國企基于內部監管的需要或其他主客觀因素的影響，亦可自愿選擇采用招標方式進行采購。實踐中，央企國企對非建設工程領域的物資、服務自愿采取招投標方式進行采購并不罕見。

而在《意見》提出的四種非招標方式采購中，詢比采購、競價采購和談判采購屬于具有一定競爭性的采購方式，直接采購則屬于定向協議采購，不具有競爭性。央企國企進行采購時，無論是因企業自身及采購使用資金的屬性，還是出于對后期審計督查的應對，選擇更加具有競爭性的方式進行采購更為適宜。直接協議采購則應當慎重地選擇和使用。

此外，如央企國企已經建立合規管理制度，則應當依照《意見》的規定檢視內部規章制度，依照自身建立的合規管理體系的動態調整機制進行相應修訂，并依據調整后的規章制度進行具體采購方式的確定，以切實符合國資委《意見》與自身企業合規制度的要求。