企業運營“合規”離不開招投標領域的合法合規。2018年發布的《中央企業合規管理指引（試行）》第十三條則規定：加強對以下重點領域的合規管理：（一）市場交易。完善交易管理制度，嚴格履行決策批準程序，建立健全自律誠信體系，突出反商業賄賂、反壟斷、反不正當競爭，規范資產交易、招投標等活動……。即招投標活動是央企合規管理的重點領域之一。本文根據有關法律法規，就實踐中的招投標主要合規問題進行總結并提出合規建議，以供參考。

一、必須招標的項目范圍

（一）需要進行招投標的項目

（二）需要招標的事項

根據16號令，必須招標項目的勘察、設計、施工、監理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購達到規定標準的必須招標。

達到下列標準之一的，必須招標：

（1）施工單項合同估算價在400萬元人民幣以上；

（2）重要設備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在200萬元人民幣以上；

（3）勘察、設計、監理等服務的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上。

沒有達到上述標準的，該單項采購不屬于必須招標范疇。同一項目中可以合并進行的勘察、設計、施工、監理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，合同估算價合計達到上述規定標準的，必須招標。

根據770號文，發包人對工程以及與工程建設有關的貨物、服務全部或者部分實行總承包發包，總承包中勘察、設計、施工以及與工程建設有關的重要設備、材料各部分采購的估算價中，有一項以上達到必須招標標準的，整個總承包發包必須招標。

綜上，企業必須招標的范圍應依據前述規定確定，但非法定必須招標范圍以外的項目，如項目影響較大或金額較大的，企業也可以自愿選擇采用招標程序進行采購，或者按照內部采購管理規定的公開（邀請）比選、比價、競爭性談判等采購程序進行。

二、招投標違法導致合同無效情形

依據《招標投標法》和《招標投標法實施條例》，并結合《最高人民法院關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（一）》的相關規定，因招投標行為違法可能導致合同無效的事由主要包括以下十種情形：

（一）應招標而未招標

《最高人民法院關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（一）》第一條規定：“建設工程施工合同具有下列情形之一的，應當依據民法典第一百五十三條第一款的規定，認定無效：（三）建設工程必須進行招標而未招標或者中標無效的。”

《招標投標法》第六十四條規定：“依法必須進行招標的項目違反本法規定，中標無效的，應當依照本法規定的中標條件從其余投標人中重新確定中標人或者依照本法重新進行招標。”

（二）低于成本價投標

《招標投標法》第三十三條規定：“投標人不得以低于成本的報價競標，也不得以他人名義投標或者以其他方式弄虛作假，騙取中標。”

（三）招標代理機構泄密或串通

《招標投標法》第五十條規定：“招標代理機構違反本法規定，泄露應當保密的與招標投標活動有關的情況和資料的，或者與招標人、投標人串通損害國家利益、社會公共利益或者他人合法權益的……前款所列行為影響中標結果的，中標無效。”

（四）招標人泄密

《招標投標法》第五十二條規定：“依法必須進行招標的項目的招標人向他人透露已獲取招標文件的潛在投標人的名稱、數量或者可能影響公平競爭的有關招標投標的其他情況的，或者泄露標底的……前款所列行為影響中標結果的，中標無效。”

（五）串通招投標

《招標投標法》第五十三條規定：“投標人相互串通投標或者與招標人串通投標的，投標人以向招標人或者評標委員會成員行賄的手段謀取中標的，中標無效。”

（六）以他人名義投標或弄虛作假

《招標投標法》第五十四條第一款規定：“投標人以他人名義投標或者以其他方式弄虛作假，騙取中標的，中標無效，給招標人造成損失的，依法承擔賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。”

（七）先行實質性談判

《招標投標法》第五十五條規定：“依法必須進行招標的項目，招標人違反本法規定，與投標人就投標價格、投標方案等實質性內容進行談判的，給予警告，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分。前款所列行為影響中標結果的，中標無效。”

（八）招標人在評標委員會推薦名單外確定中標人

《招標投標法》第五十七條規定：“招標人在評標委員會依法推薦的中標候選人以外確定中標人的，依法必須進行招標的項目在所有投標被評標委員會否決后自行確定中標人的，中標無效，責令改正，可以處中標項目金額千分之五以上千分之十以下的罰款；對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分。”

（九）中標合同實質性變更導致合同無效

《招標投標法》第四十六條規定：“招標人和中標人應當自中標通知書發出之日起三十日內，按照招標文件和中標人的投標文件訂立書面合同。招標人和中標人不得再行訂立背離合同實質性內容的其他協議。招標文件要求中標人提交履約保證金的，中標人應當提交。”

《最高人民法院關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（一）》第二條第二款規定：“招標人和中標人在中標合同之外就明顯高于市場價格購買承建房產、無償建設住房配套設施、讓利、向建設單位捐贈財物等另行簽訂合同，變相降低工程價款，一方當事人以該合同背離中標合同實質性內容為由請求確認無效的，人民法院應予支持。”

（十）中標項目違法轉包和分包的，轉包和分包行為無效

《招標投標法》第五十八條規定：“中標人將中標項目轉讓給他人的，將中標項目肢解后分別轉讓給他人的，違反本法規定將中標項目的部分主體、關鍵性工作分包給他人的，或者分包人再次分包的，轉讓、分包無效。”

三、招投標管理合規建議

一旦招投標過程中發生違法違規行為，可能導致招投標行為無效或簽署的合同被認定為無效，企業在為此付出高額成本的同時，還可能因此面臨承擔民事責任、行政處罰責任，企業利益受損的風險。因此，合規經營是企業持續發展的必然要求，建議企業在招投標方面做以下工作：

（一）制定招投標合規制度

企業應完善企業內部招標采購管理制度體系，優化招標采購流程，推進招標采購工作集中化、標準化、規范化。企業應當以《招投投標法》《招標投標法實施條例》及《政府采購法》等為法律依據，從企業自身的部門設置與職責、運營特點與效率等方面出發，建立適合企業自身的如《招投標合規管理辦法》《招投標合規管理實施細則》等規定。內容至少應包括招投標的流程、期限、責任部門與責任人、選商程序和標準、處罰機制等。

（二）擬定招投標規范文本

招標人具有編制招標文件和組織評標能力的，可以自行辦理招標事宜。目前，除依法必須進行招標的項目外，越來越多的企業開始自行組織招標事宜，就需要擬定招標規范文本。企業可以組織人員，針對企業自身的招標項目擬定一系列招標文件，包括資格預審文件、招標公告、招標文件、評標委員會成員評標打分表、中標公告、合同文本等。

（三）合理組建評標委員會

《招標投標法》第三十七條規定，明確評標由招標人依法組建的評標委員會負責。對于依法必須進行招標的項目，評標委員會和評標方法可以參考《評標委員會和評標方法暫行規定》。企業可以參照上述規定根據招標項目特點分別組建評標委員會，比如根據企業經營特點和常見招標類型分別組建專門的評標委員會、評標委員會的成員為5人以上的單數、定期對評標委員會成員進行選拔、考核和更新、建立評標委員會成員的追責機制、制定具體明確的評標細則等，同時也可以加入外部專家，與高校或律所協作，聘請某領域的教授或律師作為某招標項目的評標專家等。

（四）加強招標過程的合規性管理

招標人應加強招標過程管理，一是嚴把招標方案審核，確保招標信息準確、完整、清晰、科學、合規，便于潛在投標人及時作出投標響應。二是加強信息發布管理。充分利用個人溝通渠道、企業自建平臺、國家平臺廣泛發布招標信息，特別是要重點邀請事先完成技術交流、合作良好的供應商參與投標。三是加強資格預審。建立供應商集中資格預審制度，提前對潛在供應商進行資格審查，防止不良供應商的投機行為，保證合格投標人的數量，降低劣質供應商中標風險。四是做好澄清答疑。對技術復雜或者首次招標的重要項目，招標人應開展標前澄清，避免供應商對招標文件理解偏差造成不必要的失誤。

（五）中標后及時簽訂合同

招標人和中標人應當依照《招標投標法》和《招標投標法實施條例》自中標通知書發出之日起三十日內，按照招標文件和中標人的投標文件訂立書面合同。合同的標的、價款、質量、履行期限等主要條款應當與招標文件和中標人的投標文件的內容一致。招標人和中標人不得再行訂立背離合同實質性內容的其他協議。

四、結語

招標工作的開展在推進企業合規建設、提高經濟效益、保證招投標項目質量方面發揮著日益重要的作用，切實做好招投標合規管理工作有利于企業最大化節省開支、節約成本、創造更大的經濟及社會價值。