鐵路是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的大動(dòng)脈，承擔(dān)著全國(guó)運(yùn)輸領(lǐng)域最大比重的旅客和貨物周轉(zhuǎn)任務(wù)。鐵路運(yùn)輸生產(chǎn)事關(guān)公共安全，一旦發(fā)生鐵路運(yùn)營(yíng)事故，侵犯的不僅是鐵路的正常管理活動(dòng)和公共財(cái)產(chǎn)，更會(huì)危及到國(guó)家和人民的重大利益以及公民的生命、財(cái)產(chǎn)安全。隨著中國(guó)鐵路的高速發(fā)展，鐵路運(yùn)輸企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)在需求不斷增強(qiáng)，但目前法律風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)滯后于鐵路的整體發(fā)展。本文主要結(jié)合鐵路運(yùn)營(yíng)安全事故案來(lái)分析，希望能夠引起鐵路運(yùn)輸企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的重視。

案例一：

2021年6月4日5時(shí)18分，中國(guó)鐵路蘭州局集團(tuán)有限公司武威工務(wù)段金昌車間在蘭新線玉石至金昌站間下行線進(jìn)行線路機(jī)械維修作業(yè)，因搗固穩(wěn)定車臨時(shí)故障，作業(yè)負(fù)責(zé)人在組織作業(yè)人員轉(zhuǎn)場(chǎng)跨越鐵路線路時(shí)，跨線人員與K596次旅客列車發(fā)生相撞，造成9人死亡。構(gòu)成鐵路交通較大事故。針對(duì)此次事故處理為：已逮捕3人，21人被給予黨紀(jì)政紀(jì)處分，責(zé)成中國(guó)鐵路蘭州局集團(tuán)有限公司向中國(guó)國(guó)家鐵路集團(tuán)有限公司作出深刻檢查。事故暴露出的問(wèn)題有：現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行不到位；現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控不到位；維修作業(yè)管理不到位；安全管理制度不完善等等。

案例二：

2013年10月21日，某次列車共19節(jié)車體到格爾木東站3道保留，在保留的第三天晚上溜出，與正在行使中準(zhǔn)備停靠站的客車正面相撞，造成旅客1人死亡，2人受傷。該次事故造成直接經(jīng)濟(jì)損失1000多萬(wàn)元。經(jīng)調(diào)查，事故原因是因?yàn)樾逼律系目哲嚊](méi)有做好防溜措施，導(dǎo)致該空車沿著坡道滑下來(lái)與旅客列車相撞。此次事故中，在車務(wù)段負(fù)有直接責(zé)任的x某，先后受到降級(jí)撤職、下崗待工12個(gè)月的行政處罰，并被以鐵路運(yùn)營(yíng)安全事故罪追究相應(yīng)的刑事處罰；其他負(fù)有管理責(zé)任的有關(guān)人員30余人受到不同程度的行政處罰。同時(shí)，該事故反映出了該青藏鐵路公司在管理層面存在很多問(wèn)題，如規(guī)則制度管理不到位，存在缺失；安全管理不到位，存在漏洞；安全應(yīng)急處置不完善等。

一、從以上兩起案例可以得出，事故一旦發(fā)生，對(duì)于事故的直接人員很有可能會(huì)被判處構(gòu)成鐵路運(yùn)營(yíng)安全事故罪的刑罰。

（一）罪名規(guī)定

《刑法》第一百三十二條規(guī)定：“鐵路職工違反規(guī)章制度，致使發(fā)生鐵路運(yùn)營(yíng)安全事故，造成嚴(yán)重后果的，處三年以下有期徒刑或者拘役；造成特別嚴(yán)重后果的，處三年以上七年以下有期徒刑。”

（二）量刑規(guī)定

《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理危害生產(chǎn)安全刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第六條、第七條的規(guī)定:

處三年以下有期徒刑或者拘役的情形為：

（1）造成死亡一人以上，或者重傷三人以上的；

（2）造成直接經(jīng)濟(jì)損失一百萬(wàn)元以上的；

（3）其他造成嚴(yán)重后果或者重大安全事故的情形。

處三年以上七年以下有期徒刑的情形為：

（1）造成死亡三人以上或者重傷十人以上，負(fù)事故主要責(zé)任的；

（2）造成直接經(jīng)濟(jì)損失五百萬(wàn)元以上，負(fù)事故主要責(zé)任的；

（3）其他造成特別嚴(yán)重后果、情節(jié)特別惡劣或者后果特別嚴(yán)重的情形。

二、對(duì)于鐵路運(yùn)輸企業(yè)來(lái)說(shuō)，造成的損失和影響也非常深遠(yuǎn)

（一）直接經(jīng)濟(jì)損失

鐵路運(yùn)輸?shù)奶厥庑詫?dǎo)致發(fā)生事故時(shí)造成的損失金額之大，是不能與普通的交通事故相比較的。從前述的案例以及筆者查閱、檢索的大量案例來(lái)看，造成的直接經(jīng)濟(jì)損失均在上千萬(wàn)元之上，是一個(gè)普通的鐵路一線員工個(gè)人無(wú)法承擔(dān)的，在實(shí)踐中，鐵路運(yùn)輸企業(yè)以及前述提及的第二個(gè)案例中，也沒(méi)有對(duì)直接責(zé)任人提起刑事附帶民事訴訟。因此，一般來(lái)說(shuō)，該部分的損失就只能是鐵路運(yùn)輸企業(yè)自行承擔(dān)。

（二）內(nèi)部職工的刑事處罰及行政處分對(duì)企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展造成的不利影響

在鐵路運(yùn)輸企業(yè)的用人制度中，只要企業(yè)員工觸犯刑法，被處于刑事處罰的，一般來(lái)說(shuō)企業(yè)都是與該員工解除合同。另外，從前述的案例來(lái)看，鐵路運(yùn)輸企業(yè)對(duì)于在事故后被追究行政處罰責(zé)任的人數(shù)較多。從企業(yè)勞動(dòng)用工制度的角度而言，是非常不利于企業(yè)員工尤其是一線員工的工作積極性和穩(wěn)定性。

因此，鐵路運(yùn)輸企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防范制度的完善和健全就顯得尤為迫切。

三、如何完善法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

（一）強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)對(duì)員工的安全教育、普法教育培訓(xùn)

強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)是識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、化解風(fēng)險(xiǎn)的前提，也是建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的思想基礎(chǔ)。要認(rèn)識(shí)到法律風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，會(huì)給企業(yè)帶來(lái)嚴(yán)重的后果，但事前是可防可控的，因而一定要強(qiáng)化防范工作。

法律風(fēng)險(xiǎn)可能存在于鐵路企業(yè)發(fā)展的全過(guò)程和經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，因此，鐵路企業(yè)必須樹(shù)立全員法律風(fēng)意識(shí)。法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的培養(yǎng)，要以員工的安全教育、普法教育活動(dòng)為載體，結(jié)合鐵路運(yùn)輸行業(yè)的特性和實(shí)際，將普法教育與干部職工培訓(xùn)結(jié)合起來(lái)，將法律知識(shí)納入培訓(xùn)內(nèi)容，實(shí)行常態(tài)化的管理。

（二）制定與完善各項(xiàng)保障制度

完善的規(guī)章制度為鐵路企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范提供制度保障，有利于使?jié)撛陲L(fēng)險(xiǎn)的處置有章可循、有法可依，通過(guò)制定與完善各項(xiàng)規(guī)章制度和相應(yīng)的流程，與鐵路企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理制度相融合，建設(shè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度，用法律審核來(lái)替企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理把關(guān)，綜合考慮企業(yè)法律事務(wù)工作現(xiàn)狀，避免企業(yè)脫離現(xiàn)階段發(fā)展目標(biāo)，使企業(yè)緊跟時(shí)代步伐，通過(guò)法律風(fēng)險(xiǎn)防范推動(dòng)企業(yè)提高經(jīng)營(yíng)效率。

（三）建立法律風(fēng)險(xiǎn)排查和評(píng)估機(jī)制

法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制是法律風(fēng)險(xiǎn)的事前預(yù)防機(jī)制，主要包含識(shí)別環(huán)節(jié)、分析環(huán)節(jié)和評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)。鐵路運(yùn)輸企業(yè)建立法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，要與正在推進(jìn)實(shí)施的內(nèi)部控制規(guī)范建設(shè)結(jié)合起來(lái)。

（四）培養(yǎng)法律事務(wù)工作人員隊(duì)伍

法律事務(wù)工作的專業(yè)性、實(shí)踐性比較強(qiáng)，應(yīng)由專業(yè)人員牽頭負(fù)責(zé)，培養(yǎng)法律事務(wù)工作人員對(duì)于主要有以下兩個(gè)方面的建議：

一是建設(shè)一支法律事務(wù)人才隊(duì)伍。由專業(yè)人員組建成工作隊(duì)伍是當(dāng)前防范法律風(fēng)險(xiǎn)的重要手段，明確法律專業(yè)人才引進(jìn)途徑和機(jī)制，加強(qiáng)基層法律事務(wù)工作力量，監(jiān)控企業(yè)的行為決策，使各個(gè)階段的法律風(fēng)險(xiǎn)能夠降到最低；

二是建立健全企業(yè)法律顧問(wèn)機(jī)制。鐵路企業(yè)可以根據(jù)規(guī)模和實(shí)際需要設(shè)置法律顧問(wèn)，嚴(yán)格把握實(shí)施過(guò)程的每個(gè)環(huán)節(jié)，通過(guò)提前把關(guān)避免實(shí)施過(guò)程中法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制是鐵路企業(yè)加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本要求，是避免經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)實(shí)需求，是企業(yè)和諧穩(wěn)定發(fā)展的重要保障。如何防范鐵路運(yùn)輸企業(yè)管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展保駕護(hù)航，是鐵路運(yùn)輸企業(yè)管理永恒的主題。