關(guān)于空檔期開采是否構(gòu)成非法采礦罪的問題，上期我們討論了在申請(qǐng)采礦許可證延續(xù)期間進(jìn)行開采的三大類型（詳情參見：“空檔期”開采的罪與非罪（上））；本期我們主要討論在采礦許可證到期后至注銷期間開采的情形。

（出于篇幅考慮，本文中引用的法律均使用簡(jiǎn)稱）

在上篇中探討的延續(xù)過(guò)程中可能產(chǎn)生空檔期的情形，都以礦業(yè)權(quán)人有意延續(xù)為前提。但礦業(yè)權(quán)人也可能在到期前后均未提交延續(xù)申請(qǐng)，或行政機(jī)關(guān)明確回復(fù)不予批準(zhǔn)延續(xù)，導(dǎo)致采礦許可證在一段期間后被行政機(jī)關(guān)注銷。此外，礦業(yè)權(quán)人無(wú)正當(dāng)理由逾期辦理延續(xù)登記手續(xù)，導(dǎo)致采礦許可證自行廢止后，也同樣可能面臨被注銷的風(fēng)險(xiǎn)。

那么，在采礦權(quán)證到期至注銷期間進(jìn)行開采的行為應(yīng)如何認(rèn)定，其是否構(gòu)成非法采礦罪呢？

本文認(rèn)為，該類空檔期的開采行為同樣不能一概而論，而應(yīng)根據(jù)現(xiàn)有規(guī)定進(jìn)行審查，判斷有無(wú)達(dá)到《非法采礦司法解釋》第2條規(guī)定的前四種情形標(biāo)準(zhǔn)的同質(zhì)性標(biāo)準(zhǔn)。

在不考慮超越范圍、超越礦種開采的情況下，該問題實(shí)際涉及許可證到期至注銷期間的開采行為，在情節(jié)嚴(yán)重性和法益侵害性上是否可等同于無(wú)許可證、許可證被注銷、吊銷或撤銷后的開采行為。

結(jié)合前述規(guī)定，一方面，采礦權(quán)以行政許可的方式進(jìn)行授予，并以采礦許可證為權(quán)屬證明，具有行政許可和公權(quán)屬性；但另一方面，采礦權(quán)是采礦權(quán)人依法享有的用益物權(quán)，自其與采礦權(quán)出讓機(jī)關(guān)簽訂出讓合同之日起已經(jīng)設(shè)立，具有民法上的財(cái)產(chǎn)權(quán)和私權(quán)屬性。故在討論采礦許可證過(guò)期是否導(dǎo)致采礦權(quán)消滅的問題上，不應(yīng)忽視采礦權(quán)的財(cái)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)。

在《最高人民法院關(guān)于審理礦業(yè)權(quán)糾紛案件適用法律若干問題的解釋》新聞發(fā)布會(huì)上，最高人民法院環(huán)境資源審判廳強(qiáng)調(diào)人民法院在審理礦業(yè)權(quán)糾紛案件應(yīng)進(jìn)一步突出礦業(yè)權(quán)的物權(quán)屬性，適當(dāng)分離礦業(yè)權(quán)的財(cái)產(chǎn)屬性和行政許可屬性，消除阻礙礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的不合理因素，適當(dāng)處理行政審批對(duì)礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的合同效力的影響，依法保護(hù)礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序和交易安全。

最高人民法院(2018)最高法行再6號(hào)行政判決書也指出：“采礦權(quán)人開采礦產(chǎn)資源權(quán)利的取得，雖以有權(quán)機(jī)關(guān)頒發(fā)采礦許可證為標(biāo)志，但采礦權(quán)出讓合同依法生效后即使未取得采礦許可證，也僅表明受讓人暫時(shí)無(wú)權(quán)進(jìn)行開采作業(yè)，除此之外的其他占有性權(quán)利仍應(yīng)依法予以保障。采礦許可證規(guī)定的期限屆滿，僅僅表明采礦權(quán)人在未經(jīng)延續(xù)前不得繼續(xù)開采相應(yīng)礦產(chǎn)資源，采礦權(quán)人其他依法可以獨(dú)立行使的權(quán)利仍然有效。”

根據(jù)現(xiàn)行法律規(guī)定，民事主體可以通過(guò)公開出讓（招拍掛）和協(xié)議出讓的方式依法取得開發(fā)和經(jīng)營(yíng)礦產(chǎn)資源的權(quán)利。事實(shí)上，在礦業(yè)權(quán)人（礦業(yè)權(quán)包含探礦權(quán)與采礦權(quán)）與國(guó)家簽訂的礦業(yè)權(quán)出讓合同生效的時(shí)刻起，礦業(yè)權(quán)人就已經(jīng)合法取得了這一項(xiàng)用益物權(quán)，對(duì)此學(xué)界與實(shí)務(wù)已達(dá)成基本共識(shí) 。

基于采礦權(quán)的用益物權(quán)屬性，國(guó)家作為所有權(quán)人，有權(quán)對(duì)在其所有礦產(chǎn)資源上設(shè)定的用益物權(quán)進(jìn)行規(guī)制、設(shè)定用益規(guī)則。礦業(yè)權(quán)人需要遵守國(guó)家為保護(hù)礦產(chǎn)資源及所有者權(quán)益設(shè)置的涵蓋礦區(qū)范圍、儲(chǔ)量、環(huán)保、安全和出讓收益等各方面的規(guī)則。相應(yīng)的，礦業(yè)權(quán)在設(shè)立后除出現(xiàn)法定事由外不能被隨意終止，也不會(huì)隨意滅失。

此外，采礦許可證的有效期一般均短于礦業(yè)權(quán)出讓合同的出讓期限，許可證的有效期通常是基于開發(fā)利用方案和當(dāng)?shù)氐V產(chǎn)資源政策確定的當(dāng)期礦山合理開采年限，而并非代表采礦權(quán)的權(quán)利期限。同時(shí)，在采礦許可證期滿后申請(qǐng)延續(xù)時(shí)，行政機(jī)關(guān)一般僅對(duì)礦產(chǎn)資源剩余保有儲(chǔ)量、礦產(chǎn)資源開發(fā)利用方案、礦山地質(zhì)環(huán)境保護(hù)與土地復(fù)墾方案以及開采是否符合開發(fā)利用方案等法定義務(wù)的情況等進(jìn)行審查，如果資源儲(chǔ)量和礦山開采條件符合相關(guān)要求，在采礦權(quán)的延續(xù)上一般不存在實(shí)質(zhì)障礙。

由此可見，采礦許可證的有無(wú)與采礦權(quán)是否存續(xù)之間并不能直接畫等號(hào)。采礦許可證期限屆滿并不意味著采礦權(quán)當(dāng)然滅失，而僅代表在對(duì)礦區(qū)范圍內(nèi)的礦產(chǎn)資源進(jìn)行下一階段的開采時(shí)，需要介入行政機(jī)關(guān)對(duì)礦山開發(fā)的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、生態(tài)環(huán)境和安全生產(chǎn)情況等進(jìn)行審查；只有當(dāng)觸及不予延續(xù)的禁止性規(guī)定時(shí)，才面臨被注銷、吊銷或撤銷的風(fēng)險(xiǎn)。在當(dāng)前刑法及有關(guān)司法解釋沒有明確許可證到期后繼續(xù)開采的行為性質(zhì)的情況下，只有在采礦證到期后具有被注銷、吊銷或撤銷許可證的嚴(yán)重情形時(shí)，該類空檔期的開采行為才應(yīng)當(dāng)屬于非法采礦罪的規(guī)制范疇。

根據(jù)上述規(guī)定，采礦許可證到期僅意味著礦業(yè)權(quán)人可能具有申請(qǐng)變更或注銷登記的義務(wù)，逾期不辦理且逾期不改正的，才由原發(fā)證機(jī)關(guān)吊銷采礦許可證。而采礦許可證的吊銷、注銷和撤銷則可以理解為國(guó)家選擇終止與礦業(yè)權(quán)人之間的出讓合同，毫無(wú)疑問意味著采礦權(quán)的滅失。

因此，采礦權(quán)許可證到期與被注銷、吊銷和撤銷在法律效果上有著顯著的不同。這也意味著兩種情況下的開采行為在違法的嚴(yán)重性和對(duì)法益的侵害性不能一概等同。

本文認(rèn)為，一方面不能將過(guò)期開采和注銷后開采行為等同，并直接作有罪認(rèn)定；另一方面，也不能僅以權(quán)證被注銷為標(biāo)志，將所有過(guò)期至注銷前的開采行為作無(wú)罪認(rèn)定，而應(yīng)結(jié)合采礦權(quán)人的具體行為，分析其法益侵害性。具體而言，只有在采礦許可證到期后，存在應(yīng)當(dāng)被注銷、吊銷的嚴(yán)重情節(jié)時(shí)，才能將其類推為無(wú)證開采的情形，在滿足其他構(gòu)成要件時(shí)構(gòu)成非法采礦罪。

根據(jù)對(duì)相關(guān)規(guī)定的梳理，我們總結(jié)常見的采礦許可證被吊銷、注銷或撤銷的情形如下：

在認(rèn)定情節(jié)嚴(yán)重性時(shí)，我們?nèi)詰?yīng)回到非法采礦罪的保護(hù)法益：國(guó)家對(duì)礦產(chǎn)資源的所有權(quán)和礦產(chǎn)資源管理秩序。對(duì)于前表第1-7種情形，本文認(rèn)為屬于嚴(yán)重侵害國(guó)家對(duì)礦產(chǎn)資源行政管理秩序，應(yīng)視同采礦許可證被注銷或吊銷。

需要注意的是，對(duì)于該空檔期的開采行為應(yīng)區(qū)分時(shí)段：在實(shí)質(zhì)滿足被吊銷條件時(shí)，如責(zé)令限期改正而逾期不改正、情節(jié)嚴(yán)重等，才應(yīng)納入非法采礦罪的規(guī)制范疇；而對(duì)于過(guò)期后尚未滿足被吊銷條件時(shí)應(yīng)認(rèn)定為一般的行政違法行為，不宜認(rèn)定為非法采礦罪。

而對(duì)于前表第8種情形，有效期滿未延續(xù)的，實(shí)踐中一般為采礦權(quán)人無(wú)正當(dāng)理由超期申請(qǐng)延續(xù)或未申請(qǐng)延續(xù)，抑或未被批準(zhǔn)延續(xù)，采礦權(quán)人在許可證過(guò)期后一段時(shí)間才辦理注銷手續(xù)。該種情形的嚴(yán)重性顯著低于前7類情況，對(duì)國(guó)家對(duì)礦產(chǎn)資源行政管理秩序不構(gòu)成嚴(yán)重侵害，也與礦證被注銷、吊銷或撤銷后的開采行為不能等同，故應(yīng)不構(gòu)成非法采礦罪。

下一篇文章中，我們將對(duì)“試運(yùn)轉(zhuǎn)”批復(fù)到期后、尚未取得采礦許可證期間進(jìn)行開采，及采礦許可證被暫扣期間進(jìn)行開采的情形進(jìn)行分析討論，敬請(qǐng)期待！

俞慧琳，廈門大學(xué)法律碩士，具有扎實(shí)的法學(xué)理論基礎(chǔ)，致力于為客戶提供優(yōu)質(zhì)、有效的專業(yè)法律服務(wù)。

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