合同無效與合同未生效的情形區分
2021-11-24 13:54:34
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北京市xx法院某判決節選：“本院認為：本案中，雙方約定，合同雙方當事人簽字蓋章后合同生效。杜某未在合同中簽字、蓋章，因此合同未生效。未生效的合同對當事人不產生拘束力。”北京市xx法院另一判決節選：“本院認為：出賣人未取得商品房預售許可證明，與買受人訂立的商品房預售合同，應當認定無效。本案中，原告與被告簽訂了《辦公用房預購合同》，但原告至今未取得商品房預售許可證，故雙方簽訂的合同應屬無效。”
從上述法院判決的表述中我們可以看到兩種不同的合同狀態：合同無效與合同未生效。那么在法院審理過程中，到底是怎樣區分合同無效與合同未生效兩種情形的呢，我們來一探究竟。
審理合同糾紛案件時，人民法院經常根據合同主體、內容的性質和審批程序的不同，依法認定合同未生效或無效，兩者在裁判結果上雖然有時產生競合，但也有諸多不同。
一、認定前提不同
| 未生效 | 無效 | |
| 法條 | 第五百零二條第一款：依法成立的合同，自成立時生效，但是法律另有規定或者當事人另有約定的除外。 | 第一百五十五條：無效的或者被撤銷的民事法律行為自始沒有法律約束力。 |
| 說明 | 前提是合同已經依法成立，其效力只是由于某種原因尚未發生。 | 不存在已依法成立的前提。自簽訂時起即因合同主體或者內容違反法律、行政法規的強制性規定而無效。無效合同自始無效，絕對無效，對當事人不產生任何約束力。 |
| 舉例 | 1、當事人約定的合同生效條件尚未成就：雙方約定，合同雙方當事人簽字蓋章后合同生效。一方尚未在合同中簽字、蓋章，因此合同未生效。2、依法須經過批準才生效的合同未經批準，其原因可能是由于客觀情況變化致使有義務登記的一方故意不去報批，或者審批機關基于某種事實暫不予批準。 | “本院認為：出賣人未取得商品房預售許可證明，與買受人訂立的商品房預售合同，應當認定無效。本案中，原告與被告簽訂了《辦公用房預購合同》，但原告至今未取得商品房預售許可證，故雙方簽訂的合同應屬無效。” |
二、條款效力不同
| 未生效 | 無效 | |
| 法條 | 第五百零二條第二款：依照法律、行政法規的規定，合同應當辦理批準等手續的，依照其規定。未辦理批準等手續影響合同生效的，不影響合同中履行報批等義務條款以及相關條款的效力。應當辦理申請批準等手續的當事人未履行義務的，對方可以請求其承擔違反該義務的責任。 | 第五百零七條：合同不生效、無效、被撤銷或者終止的，不影響合同中有關解決爭議方法的條款的效力。 |
| 說明 | 合同被認定未生效后，處于效力待定狀態，未來有可能生效，也有可能不生效。按照法律規定，認定時合同實體條款雖不發生效力，但并不因此影響合同的報批條款的效力。且應當辦理申請批準等手續的當事人未履行義務的，對方可以請求其承擔違反該義務的責任。 | 合同被確認無效后，除解決爭議的程序性條款有效外，其他條款自始無效，締約雙方回復到合同訂立前的狀態。 |
| 舉例 | 根據2011年6月召開的全國民事審判工作會議的紀要有關規定，探礦權、采礦權轉讓未經相關審批機關批準，但符合礦產資源法等法律、行政法規規定的條件，應認定探礦權、采礦權未生效，但不影響轉讓合同中當事人履行報批義務條款及因該報批義務而設定的相關條款的生效及效力。 | （2021）新23民轄終XXX號：“上訴人提出《購銷合同書》無效，管轄約定也無效的上訴理由，根據《中華人民共和國民法典》第五百零七條“合同不生效、無效、被撤銷或者終止的，不影響合同中有關解決爭議方法的條款的效力”，由此，案涉《購銷合同書》的效力認定并不影響案件管轄的確定，上訴人的上述理由不能成立，本院不予以支持。” |
三、適用條件不同
| 未生效 | 無效 | |
| 法條 | 第一百五十八條 ：民事法律行為可以附條件，但是根據其性質不得附條件的除外。附生效條件的民事法律行為，自條件成就時生效。附解除條件的民事法律行為，自條件成就時失效。第一百六十條 ：民事法律行為可以附期限，但是根據其性質不得附期限的除外。附生效期限的民事法律行為，自期限屆至時生效。附終止期限的民事法律行為，自期限屆滿時失效。 | 第一百四十四條：無民事行為能力人實施的民事法律行為無效。第一百四十六條：行為人與相對人以虛假的意思表示實施的民事法律行為無效。第一百五十三條 ：違反法律、行政法規的強制性規定的民事法律行為無效。但是，該強制性規定不導致該民事法律行為無效的除外。 違背公序良俗的民事法律行為無效。第一百五十四條：行為人與相對人惡意串通，損害他人合法權益的民事法律行為無效。 |
| 說明 | 通常認定合同未生效的條件是，合同主體適格，內容是雙方當事人的真實意思表示，且不違反法律、行政法規的強制性規定，沒有法定無效情形。只是由于設定的合同生效條件尚未成就，或者依法該登記而未登記，導致合同未生效。 | 認定合同無效的條件：合同主體或者內容本身違反法律、法規強制性規范，首先是締約一方或者雙方無民事行為能力，包括締約方未取得特許行業資質而簽訂合同。其次是因內容違法而認定無效的合同。 |
| 舉例 | 國務院《探礦權采礦權轉讓管理辦法》第十條第三款規定：“批準轉讓的，轉讓合同自批準之日起生效。” | 1、合同主體違法：（2017）冀0731民初XXX號：“三被告在合伙中產生矛盾，被告王某又擅自將該工程轉包于無建筑資質原告，并收取原告工程保證金，該合同違反國家強制性規定，為無效合同。”2、合同內容違法：（2019）冀11民終XXX號：“段某以付出金錢的方式委托孫某調動工作，該行為違反公序良俗的民法基本原則，同時損害了社會公共利益，本案委托合同的內容違法，為無效合同。” |
四、法律后果不同
| 未生效 | 無效 | |
| 說明 | 如果合同被認定未生效后，客觀上沒有繼續履行的條件，合同雙方均不承擔違約責任。但在合同可以繼續履行的情況下，只因合同未辦理報批手續而未生效，法院可以判決：（1）有合同報批義務的一方當事人履行報批義務，促使合同生效，貫徹合同方面立法關于盡量使合同有效的立法精神；（2）依照合同條款，違約方承擔違反合同報批條款的責任，充分體現誠實信用原則。 | 合同無效的后果是返還財產和賠償損失。如果在本次訴訟中當事人未請求返還財產、賠償損失，可以另尋法律途徑解決。 |
從以上四個表格對法條、裁判觀點及舉例的梳理，我們可以清晰地看出，在人民法院審理合同糾紛案件時，會從認定前提、條款效力、適用條件、法律后果四個方面進行考量和把握。若合同未生效則本著盡量使合同有效的立法精神及充分體現誠實信用的原則作出裁判。若合同無效則本著保護當事人利益判決返還財產、賠償損失。
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